上海证监局持续强化行业从业人员合规守法意识-云顶集团3118acm

依法严厉打击非法证券活动，是维护市场三公秩序，营造良好市场生态的内在要求上海证监局11月29日表示，将严格执行零容忍政策，加大稽查执法力度，不断加强与公安机关的配合，严厉打击证券基金相关行业从业人员违法犯罪活动，不断强化严监管氛围，净化资本市场生态

今年以来，上海证监局共作出行政处罚决定23件，涉及证券基金相关行业从业人员违法行为6件，其中内幕交易案件1件，从业人员违规买卖股票或私自接受客户委托案件2件，公募基金相关违法行为案件3件。

从上海证监局近期处罚的多起典型案例可以看出，监管部门不断加强对证券基金相关行业从业人员的行政执法力度，呈现出执法全覆盖，全链条问责，全方位打击的特点。

具体来看，被处罚的从业人员涉及不同类型的中介机构，涵盖证券，基金，会计师事务所查处的违法违规行为多种多样，包括泄露内幕信息，利用他人账户/亲属账户非法炒股，虚假披露基金产品净值等

以基金产品净值虚假披露为例，这是今年上海证监局处罚的员工违法违规案例中的新类型今年8月，上海某公募基金公司投行部员工韩，因披露虚假信息和未按合同约定披露定期报告两项严重违规行为，被给予警告并罚款3万元经查，2018年10月26日至2019年9月30日，韩作为该资产管理计划的客户联系人，负责该产品的信息披露工作在此期间，韩伪造产品净值，持仓等信息，向投资者披露含有虚假信息的经营报告40份，致使公司披露虚假信息，情节严重

上海证监局表示，下一步，将继续加强上海证券期货基金经营机构从业人员管理，通过案例研究，专题学习培训，加大处罚力度等多种方式，压实证券经营机构合规责任，合理区分各类市场主体和不同岗位从业人员的责任，切实增强从业人员合规守法意识，维护资本市场公开，公平，公正原则，促进形成尊重法律，信守承诺的良好市场生态。