全覆盖全链条全力度上海证监局持续强化从业人员合规守法意识-云顶集团3118acm

依法严厉打击非法证券活动，是维护市场三公秩序，营造良好市场生态的内在要求上海证监局深入贯彻落实两办联合发布的《关于依法严厉打击非法证券活动的意见》和上海市政府批准发布的《上海市依法严厉打击非法证券活动实施方案》，坚持零容忍原则，加大稽查执法力度，不断加强与公安，检察机关的工作配合 严厉打击证券基金相关行业从业人员违法犯罪活动，不断强化严监管氛围，净化资本市场生态

证券时报记者获悉，今年以来，上海证监局共作出23项行政处罚决定，涉及证券基金相关行业从业人员违法行为6起，其中内幕交易1起，从业人员违规买卖股票或私自接受客户委托2起，公募基金相关违法行为3起。

充分震惊！充分利用新《证券法》的赋权

从上海证监局近期处罚的多起典型案例可以看出，监管部门不断加强对证券基金相关行业从业人员的行政执法力度，呈现出执法全覆盖，全链条问责，全方位打击的特点具体来看，被处罚的从业人员涉及不同类型的中介机构，涵盖证券，基金，会计师事务所查处的违法违规行为呈现多样化趋势，包括泄露内幕信息，利用他人账户/亲属账户非法炒股，虚假披露基金产品净值等类型，在线索发现和责任追究过程中，日常监督检查与执法高效衔接，行政执法与刑事司法有效衔接，充分运用新证券法赋权于民，有效提高违法成本，充分发挥震慑作用

内幕交易一直是监管部门严厉打击的违法行为之一充分发挥监管探针作用，通过日常监管发现线索，成为上海证监局打击行业组织从业人员违法违规行为的重要方式如2020年，某会计师事务所注册会计师秦担任某上市公司重大资产重组项目经理在上市公司资产重组项目的关键时间节点，他将履职时所知道的内幕信息泄露给两个亲戚，两人利用内幕信息炒股行政处罚决定书显示，秦被罚款50万元，两名亲属被没收违法所得，罚款50万元

禁止员工炒股是证券公司的红线上海证监局充分发挥新《证券法》的惩戒力和威慑力，严厉打击员工利用他人账户/亲属账户违规炒股行为，有效提高了违法成本上海证监局今年6月作出的一份《行政处罚决定书》显示，刘曾任上海某证券公司研究员，投资经理，股权投资部副总监2013年至2020年间，他利用秦某珍，毛某东等5个账户持有，交易股票，通过刘使用的手机，电脑设备等方式委托下单2万余笔，占委托下单总数的20%

处罚显示，刘的行为违反了新《证券法》关于禁止从业人员以他人名义持有和买卖股票的规定，构成了新《证券法》第一百八十七条规定的法律，行政法规禁止参与股票交易的人员直接或者以他人名义持有和买卖股票的违法行为责令刘依法处理非法持有的股票，并处以不罚一罚的处罚，共计此案也成为上海证监局首次适用新《证券法》处罚证券从业人员非法买卖股票行为，处罚力度为各地证监局最高罚没款此外，在纪检监察机关对刘的处理和司法机关对刘交易未公开信息犯罪行为的处罚过程中，上海证监局积极配合，形成立体合力

另一起案件中，作为证券从业人员，林某峰在担任某证券公司营业部客户经理时，私自接受4名客户委托，使用自己的电脑，操作客户的证券账户买卖证券林某峰未获得收益分成或报酬林某峰的行为违反了《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条规定的违法行为根据当事人违法行为的事实，性质，情节和社会危害程度，依据《证券法》第二百一十条，责令林某峰改正，给予警告，并处罚款二十万元

加强上海运营机构从业人员管理。

规范基金从业人员的证券投资行为，也是上海证监局持续关注的重点监管工作2019年3月至2020年7月，基金从业人员齐某控制并使用其亲属田的证券账户进行证券投资齐的行为因未事先向基金管理公司报告，违反了《证券投资基金法》第十七条第一款的规定公开募集基金的基金管理人的董事，监事，高级管理人员和其他从业人员及其配偶，利害关系人应当事先向基金管理人报告，不得与基金份额持有人有利益冲突，构成了《证券投资基金法》第一百二十条上海证监局根据相关规定，责令某公司改正，并处以10万元罚款

今年上海证监局处罚员工违法违规，出现了新型的基金产品净值虚假披露今年8月，上海某公募基金公司投行部员工韩，因披露虚假信息和未按合同约定披露定期报告两项严重违规行为，被给予警告并罚款3万元2018年10月26日至2019年9月30日，韩作为该资产管理计划的客户联系人，负责该产品的信息披露工作但伪造产品净值，持仓等信息，向投资者披露40份含有虚假信息的经营报告，致使公司披露虚假信息，情节严重

处罚指出，基金公司公开募集向投资者披露虚假信息，情节严重，违反了《证券期货经营机构私募资产管理办法》第四十七条，第五十一条第一项的规定，构成《私募资产管理办法》第八十条第七项未按照规定向投资者披露资产管理计划信息的违法行为韩是上述违法行为的直接责任人根据当事人违法行为的事实，性质，情节和社会危害程度，依据《私募基金管理办法》第八十条的规定，上海证监局决定对韩等2名责任人给予警告，并分别处以3万元罚款

下一步，上海证监局将继续加强对上海证券期货基金经营机构从业人员的管理，通过案例研究，专题学习培训，加大处罚力度等多种方式，压实证券经营机构的合规责任，合理区分各类市场主体和不同岗位从业人员的责任，切实增强从业人员的合规守法意识，维护资本市场公开，公平，公正的原则，促进形成遵纪守法的良好市场生态。