因基金销售负责人未取得从业资格,厦门证监局对招行、建行、兴业银行采取责令-云顶集团3118acm
今天,厦门证监局连续发出三份责令改正的处罚决定书违规原因均与分公司基金销售业务负责人未取得基金从业资格有关招商银行,建设银行,兴业银行在厦门设立的分行均被点名
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经查,招商银行厦门分行基金销售业务存在以下违规行为:
一,部分分支机构的基金销售业务负责人未取得基金从业人员资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第八条第四项的规定。
二,部分未取得基金从业人员资格的人员参与基金销售,违反了《监督管理办法》第三十条第二款的规定。
三未每半年对基金销售业务的适当性进行自查并形成自查报告,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条的规定
四适当性管理不到位,部分投资者提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者要求,违反了《适当性管理办法》第三条的规定
不及物动词未按要求报送反洗钱相关材料,违反了《证券期货业反洗钱实施办法》第二条,第十条,第十二条的规定。
中国建设银行厦门分行基金销售业务存在以下违规行为:
一,部分分支机构的基金销售业务负责人未取得基金从业人员资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第八条第四项的规定。
三适当性管理不到位,个人投资者提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者要求,违反了《适当性管理办法》第三条的规定
四未按要求报送反洗钱相关材料,违反了《证券期货业反洗钱实施办法》第二条,第十条,第十二条的规定
兴业银行厦门分行基金销售业务存在以下违规行为:
一,部分分支机构的基金销售业务负责人未取得基金从业人员资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第八条第四项的规定。
二,部分未取得基金从业人员资格的人员参与基金销售,违反了《监督管理办法》第三十条第二款的规定。
三未每半年对基金销售业务的适当性进行自查并形成自查报告,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条的规定
四适当性管理不到位,部分投资者提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者要求,违反了《适当性管理办法》第三条的规定
5.未按要求报送反洗钱相关材料,违反了《证券期货业反洗钱实施办法》第二条,第十条,第十二条的规定。
决定显示,根据《监督管理办法》第五十三条,《适当性管理办法》第三十七条,《证券期货业反洗钱实施办法》第十七条的规定,厦门证监局决定对上述三家银行采取行政监管措施,责令改正此外,自收到本决定之日起30日内,上述三家银行应向厦门证监局提交书面整改报告,由证监局根据情况进行检查验收
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